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湖南省人民政府辦公廳關(guān)于
推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展的意見
湘政辦發(fā)〔2017〕10號
HNPR—2017—01009
各市州、縣市區(qū)人民政府，省政府各廳委、各直屬機(jī)構(gòu)：
為進(jìn)一步完善我省區(qū)域性股權(quán)市場服務(wù)體系，促進(jìn)我省多層次資本市場健康發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）文件精神，經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)就推進(jìn)我省區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展提出如下意見。
一、總體要求
區(qū)域性股權(quán)市場要堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，支持科技型、創(chuàng)新型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展；堅(jiān)持與全國性市場對接，為主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板和新三板培育企業(yè)資源；堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展與規(guī)范發(fā)展并重，把創(chuàng)新作為推動(dòng)市場發(fā)展的源動(dòng)力，同時(shí)加強(qiáng)市場監(jiān)管，切實(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益；堅(jiān)持循序漸進(jìn)、統(tǒng)籌規(guī)劃，不斷拓展市場功能，逐步建成融資功能完備、服務(wù)方式靈活、運(yùn)行安全規(guī)范、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的區(qū)域性股權(quán)市場。
二、支持措施
（一）支持引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)場掛牌。引導(dǎo)各類非上市企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌，重點(diǎn)支持創(chuàng)新型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)場掛牌。區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)可以在有條件的市州設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，為已掛牌企業(yè)和擬掛牌企業(yè)提供掛牌輔導(dǎo)和公司治理、財(cái)務(wù)管理、資本市場知識(shí)等專業(yè)培訓(xùn)。經(jīng)信、科技、財(cái)政等有關(guān)部門要結(jié)合各自職責(zé)，研究配套支持政策，支持和推動(dòng)中小微企業(yè)到區(qū)域性股權(quán)市場登記托管、掛牌融資。各市州、縣市區(qū)人民政府要對掛牌企業(yè)資源進(jìn)行培育；協(xié)調(diào)解決企業(yè)改制、托管、掛牌中有關(guān)問題，引導(dǎo)、支持企業(yè)進(jìn)場掛牌。
（二）積極幫助企業(yè)融資。區(qū)域性股權(quán)市場要發(fā)揮資源集聚和融資平臺(tái)功能，為省內(nèi)企業(yè)符合規(guī)定的私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)；為掛牌企業(yè)提供綜合性金融服務(wù)，滿足企業(yè)多樣化融資需求。引導(dǎo)銀行、小額貸款公司、擔(dān)保公司、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金等對符合條件的掛牌企業(yè)優(yōu)先提供授信、擔(dān)保，開展股權(quán)質(zhì)押融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等信貸服務(wù)。引導(dǎo)私募股權(quán)基金、證券資金、保險(xiǎn)資金、信托資金、產(chǎn)業(yè)基金等各類資本進(jìn)場投資。幫助企業(yè)通過資產(chǎn)證券化、短期融資券、中期票據(jù)等方式實(shí)現(xiàn)融資。引導(dǎo)省新興產(chǎn)業(yè)投資基金及其子基金投資掛牌企業(yè)。支持政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)為符合條件的掛牌企業(yè)開展信貸、債券和股權(quán)融資提供增信服務(wù)。省本級相關(guān)專項(xiàng)資金，對符合條件的掛牌企業(yè)優(yōu)先按政策給予支持。對在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌并實(shí)現(xiàn)股權(quán)融資300萬元以上的企業(yè)，省財(cái)政按其中介費(fèi)用的50%予以補(bǔ)助；對在區(qū)域性股權(quán)市場嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定發(fā)行債券實(shí)現(xiàn)融資的企業(yè)，省財(cái)政按30%予以貼息補(bǔ)助，融資補(bǔ)助累計(jì)不超過50萬元。根據(jù)企業(yè)掛牌融資的整體情況，對區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)予以適當(dāng)支持。各市州可對屬地企業(yè)進(jìn)入?yún)^(qū)域性股權(quán)市場掛牌和融資予以適當(dāng)支持。
（三）培育和發(fā)展合格投資者。參與區(qū)域性股權(quán)市場的投資者應(yīng)為符合有關(guān)規(guī)定的合格投資者。不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或單只私募證券持有人數(shù)量上限。投資機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)參與區(qū)域性股權(quán)市場活動(dòng)，須按規(guī)定取得會(huì)員資格。鼓勵(lì)支持區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)積極發(fā)展會(huì)員，擴(kuò)大會(huì)員隊(duì)伍，為企業(yè)掛牌和融資提供全方位服務(wù)。培育一批具備一定風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者，并做好培訓(xùn)服務(wù)工作。要積極引導(dǎo)民間資本成為合格投資者，投資掛牌企業(yè)。要吸引各類金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資商會(huì)員，開展股權(quán)報(bào)價(jià)、定向增資、代理買賣、投資咨詢等服務(wù)。
（四）支持引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)開展服務(wù)。充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)在促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展中的積極作用，依托金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、信用評級公司等中介機(jī)構(gòu)，為投資者和企業(yè)提供盡職調(diào)查、信息披露、審計(jì)、驗(yàn)資、評估、法律等專業(yè)服務(wù)。區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)要積極發(fā)展專業(yè)服務(wù)商會(huì)員，加強(qiáng)與主要圍繞區(qū)域性股權(quán)市場開展業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略合作。
（五）建立工商登記綠色通道。省級工商行政管理部門應(yīng)與區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)建立相關(guān)信息共享和工作協(xié)調(diào)機(jī)制，為企業(yè)到區(qū)域性股權(quán)市場登記、托管、掛牌、融資提供綠色通道，確保企業(yè)注冊信息和股權(quán)變更、股權(quán)質(zhì)押、股權(quán)凍結(jié)等登記事項(xiàng)及時(shí)、準(zhǔn)確，切實(shí)維護(hù)企業(yè)股東合法權(quán)益。非上市股份公司在工商行政管理部門辦理股權(quán)出質(zhì)登記時(shí)，出質(zhì)雙方可委托湖南省股權(quán)登記管理中心按規(guī)定代理辦理出質(zhì)登記手續(xù)。
（六）加強(qiáng)與其他多層次資本市場互聯(lián)互通。加強(qiáng)區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)與深滬交易所和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的合作對接，積極探索建立合作對接和互聯(lián)互通機(jī)制，實(shí)現(xiàn)聯(lián)動(dòng)發(fā)展；積極推動(dòng)掛牌企業(yè)在符合條件時(shí)轉(zhuǎn)板至新三板或首發(fā)上市。加強(qiáng)與外省區(qū)域性股權(quán)市場的協(xié)同發(fā)展，共享專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)和合格投資者等方面資源；積極學(xué)習(xí)和借鑒外省經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新服務(wù)方式，加強(qiáng)服務(wù)企業(yè)能力；推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)交易系統(tǒng)與中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)對接，與證券公司柜臺(tái)市場、外省區(qū)域性股權(quán)市場等私募市場實(shí)現(xiàn)信息和交易聯(lián)網(wǎng)，形成聚集效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)資源共享。
（七）加大對區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)的支持力度。湖南股權(quán)交易所是依照國家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)。支持有關(guān)部門、高新園區(qū)、行業(yè)協(xié)會(huì)等與湖南股權(quán)交易所開展戰(zhàn)略合作，優(yōu)化資源配置。支持湖南股交所增資擴(kuò)股，力爭主要指標(biāo)進(jìn)入行業(yè)前列。支持湖南股權(quán)交易所引進(jìn)金融高端人才，對符合條件的金融高端人才，所在市州人民政府按個(gè)人稅收對地方貢獻(xiàn)的一定比例予以獎(jiǎng)勵(lì)，并提供落戶、居住、子女教育等便利服務(wù)。
三、工作保障
（一）提高對發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的認(rèn)識(shí)。區(qū)域性股權(quán)市場是主要服務(wù)于省內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場，是多層次資本市場的重要組成部分。規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場，是金融創(chuàng)新發(fā)展、推動(dòng)供給側(cè)改革、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重大舉措，有利于拓寬中小微企業(yè)融資渠道，降低企業(yè)杠桿率；有利于規(guī)范民間投資行為，引導(dǎo)社會(huì)資本投向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)；有利于促進(jìn)企業(yè)規(guī)范發(fā)展，增強(qiáng)企業(yè)資本流動(dòng)性，為股權(quán)投資提供有效的進(jìn)入與退出渠道；有利于推動(dòng)金融服務(wù)創(chuàng)新，更好地服務(wù)企業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
（二）明確區(qū)域性股權(quán)市場的功能定位。明確區(qū)域性股權(quán)市場“一平臺(tái)四功能”的定位，著力將其打造為我省中小微企業(yè)綜合金融服務(wù)平臺(tái)，構(gòu)建企業(yè)掛牌登記、股權(quán)交易、投融資服務(wù)、培訓(xùn)咨詢四大核心功能服務(wù)體系。在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券的，限于股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券以及國務(wù)院有關(guān)部門按程序認(rèn)可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓私募債券。區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)要在證券監(jiān)管部門和地方政府金融主管部門的指導(dǎo)與監(jiān)管下，組織區(qū)域性股權(quán)市場活動(dòng)，保障市場規(guī)范穩(wěn)健運(yùn)行；依照有關(guān)規(guī)定為企業(yè)股權(quán)和債權(quán)等金融類產(chǎn)品提供掛牌、轉(zhuǎn)讓、融資、登記托管、結(jié)算等服務(wù)；協(xié)助培育企業(yè)上市和新三板掛牌后備資源；組織和管理市場交易活動(dòng)，公布市場信息；通過掛牌推動(dòng)企業(yè)股份制改造，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，提升企業(yè)的治理水平和規(guī)范程度；開展對掛牌企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和監(jiān)督管理，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育，及時(shí)防范和化解市場風(fēng)險(xiǎn)。
（三）加強(qiáng)區(qū)域性股權(quán)市場的監(jiān)督管理。省政府金融辦要切實(shí)履行區(qū)域性股權(quán)市場日常監(jiān)管職責(zé)，研究制定區(qū)域性股權(quán)市場管理辦法，監(jiān)督區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)活動(dòng)，依法查處違法違規(guī)行為，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。省內(nèi)只設(shè)立一家區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，對在省內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的其他運(yùn)營機(jī)構(gòu)，省政府金融辦要積極穩(wěn)妥進(jìn)行清理、整合。各地金融工作部門要加強(qiáng)區(qū)域性股權(quán)市場屬地分支機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管。證監(jiān)、銀監(jiān)、保監(jiān)等金融監(jiān)管部門在湘機(jī)構(gòu)根據(jù)各自職能對在區(qū)域性股權(quán)市場開展業(yè)務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管責(zé)任。區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格履行自律管理職責(zé)，完善市場業(yè)務(wù)規(guī)則，監(jiān)督掛牌企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等市場主體信息披露行為，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、評估、預(yù)警和處置制度。區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)要建設(shè)符合有關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)制定的信息技術(shù)管理規(guī)范的信息系統(tǒng)。區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)及開立投資者賬戶、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定向省政府金融辦和證監(jiān)會(huì)報(bào)送信息，將有關(guān)信息系統(tǒng)與證監(jiān)會(huì)指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行對接。
湖南省人民政府辦公廳
2017年3月6日
